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上海海事职业技术学院质量体系程序文件
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质量风险管理程序
质量风险管理程序 1目的 对影响教育培训质量的潜在风险的识别、分析、评估和应对等过程进行控制，以保证教育培训活动实现预期目标。 2适用范围 适用于教育培训质量风险管理体系的各类风险的识别、分析、评估和应对。 3职责 3.1 质量体系管理办公室 3.1.1负责教育培训质量风险要素进行识别和评价的组织领导工作。 3.1.2负责对质量方针和目标、内部审核和管理评审、职责、权限和沟通、纠正和预防措施、文件控制风险要素进行识别和评估。 3.1.3负责组织职能部门对船员培训项目每年或者在海事规范、培训设施设备、培训场所、师资发生重大变化时，以及新开设的培训项目进行风险要素的识别和评价，汇总教育培训质量《风险识别和评价表》和《新项目风险识别和评价表》，跟踪验证、风险评价等级，并落实应对措施。确保教育培训质量，最大限度消除教育培训环节的人为风险，监控教育培训过程符合操作规程、操作安全的要求，减少人为因素产生的质量风险。 3.2其他部门 3.2.1培训部对招生与学员管理、教学和训练的检查与评估培训质量风险要素进行识别和评估。 3.2.2培训部对教学和培训计划、教学与管理人员、场地、设施和设备、教学和训练的实施、质量记录控制，培训质量风险要素进行识别和评估。 3.2.3 教务部对专业设置、招生、教学和训练的实施、检查与评估等质量风险要素进行识别和评估。 3.2.4 学工部对学生管理质量风险要素进行识别和评估。 3.2.5人力资源部负责师资管理过程中的信息收集，包括师资专业理论知识、专业教学经历和相应的船上任职资历等，负责教学和管理人员的风险要素识别和评估。 3.2.6后勤保卫部负责场地、设施设备在使用过程中的信息收集，包括设备维护和保养等，负责场地设施设备的风险要素识别和评估。 3.2.7培训部对新开设项目进行质量风险要素识别和评估，并上报质量管理办公室审核。 3.2.8 质量记录填写人员对所记录的每一个数据和文字负责。 4工作程序 4.1质量风险识别 质量管理办公室、培训部、学工部、人力资源部、行政事务部、后勤保卫部每年对培训项目进行质量风险要素的识别和评估，以及对新开设培训项目和在海事规范、培训设施设备、培训场所、师资发生重大变化的培训项目进行质量风险要素的识别和评估，确认教育培训项目所需的场地、设施设备、师资、教学培训过程等要素是否存在风险，从而对教育培训质量风险进行有效管理和控制。 4.2风险分析 质量风险评估是在风险识别的基础上，运用概率论和数理统计等方法，估计和预测风险因素发生的概率和损失程度。采用风险可能和危害分析等级矩阵作为教育培训质量风险评估的工具，以定性分析为主，主要采用文字性描述（低、中、高）表达等级。其中： （1）可能性：低（风险的发生概率较小）、中（风险有一定的发生概率）、高（风险的发生概率较高）。 （2）严重性：低（风险所产生的不良后果影响很小，几乎可以忽略）、中（风险将产生一定的不良后果）、高（风险所产生的不良后果影响较大）。 4.3风险- 评估 基于风险分析的结果，针对风险发生可能性和风险影响程度两个维度，以及教育培训质量的具体情况，参照“风险矩阵”的方法进行风险评估，确定教育培训现存风险严重程度和等级，并确定控制风险的优先顺序以及重大风险（不可接受风险）。 具体评价标准见教育培训质量风险等级表。 风险（R）=风险发生的可能性（L）×后果的严重性（S） 表1风险发生可能性（L）评分标准
说明：选用上述三个标准进行可能性评估，每个风险只能选用其中一个，可通过历史数据或经验估算得出该风险发生的概率。 表2风险影响后果的严重性（S）评分标准
表3风险评估矩阵（R）
说明： （1）表中“1”和“2”表示稍有危险，可以接受，需监测；“3”和“4”表示一般危险，需要控制；“6”和“9”表示显著危险，需要整改。 （2）质管办将“风险评估矩阵 R＞6”确定为重大风险，编制《风险管理控制计划表》，经副组长审核、组长批准后发放至相关部门实施。 4.4 风险应对 质管办通过风险要素评估，确定需要应对的风险要素，策划和执行相应的应对措施，并将其整合到质量管理的过程中，评价这些措施的有效性；以确保质量管理体系目标和预期结果的实现，达到持续改进。 4.4.1分值6-9的风险为不可接受的高风险，停止风险活动来规避风险，必须要有控制措施，包括风险成因分析、风险损失评估、风险控制措施等。通过风险应对方案制订和实施将风险降低，达到可接受的水平，才可以重新进行教育培训活动； 4.4.2分值3-4的风险为是一般风险，需要在适当的风险控制下开展教育培训活动； 4.4.3分值1-2的风险为是稍有风险，可不必主动采取风险控制措施； 4.4.4新开设项目风险评估无论高、中、低等级，必须经过主管机关许可，质量管理办公室审核批准，方可开展招生培训活动。 4.4.5 风险应对和控制措施包括不限于延期、停止培训活动，增加、更换培训教员，购置、改造、修理培训设备，新增、完善操作规程和优化培训流程等。 4.5 风险管理 4.5.1质量管理办公室每年对教育培训质量的风险管理过程进行监测和评审，编制《风险管理监测表》，并将监测结果与之前的《培训质量风险识别和评价表》相对比，确定风险等级，对存在的问题采取相应措施予以整改。 4.5.2质量管理办公室每年通过管理评审对教育培训质量的风险识别、风险评估和控制及其变更情况进行评审，评价其有效性。 4.6 记录的保管 相关系部负责船员培训质量风险管理相关记录的保管，保存期5年。 5相关/支持性文件 《教学设施，设备管理程序》 《船员培训教学实施程序》 《培训教学计划和大纲编制程序》 《培训学员录取与管理程序》 《纠正和预防措施程序》 《管理评审程序》 《船员适任培训业务指导书》 6 相关记录表（见附录） 《风险识别和评价表》 《新项目风险识别和评价表》 《风险管理控制计划表》
质量风险识别和评价表 评价名称：
编制： 审核： 批准： 日期：
新项目培训质量风险识别和评价表 评价名称：
编制： 审核： 批准： 日期：
编制： 审核： 批准： 日期：
风险管理监测表
编制： 审核： 批准： 日期：
船员培训质量风险等级表
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