内部审核程序

1目的

对内部审核的计划审批、准备与实施、结果及处置等过程进行控制。检查质量管理体系的符合性，确定质量管理体系是否有效、连续实施。

2适用范围

适用于学院内部审核活动的控制。

3职责

3.1管理者代表组织实施内部审核。

3.2审核组长负责编制内部审核计划，组织审核员对质量体系运行部门审核、评价和报告。

3.3各部门负责人依据质量手册、程序文件的规定，负责对内部审核中发现的不符合项制订纠正措施，并组织实施。

4工作程序

4.1审核周期与形式

4.1.1质量管理办公室制定年度内部审核安排，内部审核每年应进行一次，如有必要可适当增加。

4.1.2审核形式

a质量体系的全面审核：审核组对质量体系全面审核。

b质量体系要素审核：审核组按照学院质量管理标准选择一个或几个质量要素审核。

c部门和重点审核：审核组针对体系运行中的薄弱环节，对涉及到的部门审核。

4.1.3审核的具体日期和形式，需根据体系运行的具体情况及外部因素，由管理者代表确定。

4.2审核组组成

4.2.1管理者代表聘任审核组长。审核组长应具有内部审核员资格并具备较强的工作能力。

4.2.2审核组成员由管理者代表聘任。审核组成员应具有内部审核员资格，并熟悉审核内容。

4.2.3审核人员必须是与被审核部门无直接责任的人员。

4.3《内部审核计划》编制及审核准备

4.3.1审核组长制定《内部审核计划》，经管理者代表批准后实施。并由审核组长在审核开始一周前以书面形式通知被审核部门负责人。

4.3.2被审核部门在接到《内部审核通知书》后，应做好有关资料等准备工作。

4.3.3审核计划内容应包括：

a审核目的、范围、依据；

b审核人员组成及审核日期；

c被审核部门；

d审核日程安排；

e其它需说明事项。

4.3.4审核组组长组织审核员编制评价质量体系要求的《内部审核检查表》，由审核组长签字后生效。

4.3.5正式审核前，审核组长召集审核组成员召开预备会议，确定审核的任务、分工；学习审核标准和指导性文件；介绍审核中“检查表”和有关记录的填写要求；确定检查内容清单。

4.4审核实施

4.4.1审核组长主持召开审核首次会议。参加会议人员包括院领导、管理者代表、审核组成员和被审核部门负责人。会议应向受审核方重申审核的范围、依据和目的；介绍审核的方法和程序；对审核计划中不明确内容进行说明。

4.4.2审核人员根据分工，按照检查清单进行现场检查，做好记录。

4.4.3审核组长召集审核人员分析、审查检查结果，按照体系文件的要求指出不符合项；有异议时，由审核组长依据体系文件下结论。

4.4.4审核员对不符合项填写《不符合项报告》。

4.4.5审核组长主持召开审核末次会议。参加会议人员同首次会议。会议内容包括：向受审部门通报检查结果；提出审核组的结论和建议；受审部门负责人对不符合项签字确认；要求受审部门分析原因，采取纠正措施。

4.4.6审核组长根据审核情况起草《内部审核报告》，经审核组讨论后，管理者代表审核，报最高管理者批准。

4.4.7《内部审核报告》内容是：

a审核综述。

b不符合项情况。

c审核结论。

d对质量体系要求改进的建议。

4.4.8纠正措施落实

见《纠正和预防措施程序》。

4.5培训与资格

4.5.1学院组织选送管理人员或教师参加海事管理机构举办的专项培训。

4.5.2内部审核员应符合《中华人民共和国船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核员管理规定》所述“内部审核员”的要求。

4.6记录与保存

4.6.1内部审核结束后，审核组将审核中出现的记录和审核报告等移交质量管理办公室予以存档。

5相关和支持性文件

《中华人民共和国船员培训和船员管理质量管理规则》

《中华人民共和国船员教育、培训和船员管理质量管理体系审核员管理规定》

《文件控制程序》SMA/B/1101

《质量记录控制程序》SMA/B/0801

《船员培训质量风险管理程序》SMA/B/1001

《纠正和预防措施程序》SMA/B/1002

6质量记录

《内部审核计划》QR/08-21

《内部审核通知单》QR/08-22

《内部审核检查表》QR/08-23

《审核会议（首、末次）记录》QR/08-24

《不符合项报告》QR/08-25

《内部审核报告》QR/08-26

《不符合项分布表》QR/08-28